中證網(wǎng)訊（王珞）日前，中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布了新版《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》（以下簡稱《準則》），對證券從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)提出更高標準、更嚴要求，旨在推動培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)、專業(yè)化金融人才隊伍。國聯(lián)證券以新版《準則》發(fā)布為契機，進一步加強員工培訓(xùn)教育和日常管理，強化聲譽和職業(yè)道德約束考核，持續(xù)提升職業(yè)道德建設(shè)水平，為公司發(fā)展提供強大精神動力，共同構(gòu)建證券行業(yè)良好文化生態(tài)。

　　加強教育引導(dǎo)，內(nèi)化準則要求

　　此次新版《準則》發(fā)布，是在新形勢新背景下，對證券公司職業(yè)道德建設(shè)工作提出的更高標準、更嚴要求。新版《準則》發(fā)布后，國聯(lián)證券對照協(xié)會各項要求立即開展系列落實工作。一方面加強教育引導(dǎo)。公司組織全員簽署新版《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》，邀請外部律師開展職業(yè)道德與誠信建設(shè)專題全員培訓(xùn)，結(jié)合中國特色金融文化對新版《準則》的背景、細則進行詳細解讀，采用鮮活案例幫助員工深化理解，同時在分支機構(gòu)中開展職業(yè)道德準則宣傳、誠信服務(wù)承諾展示，盡可能擴大宣導(dǎo)覆蓋面，并使準則要求深入人心。

　　針對此次修訂的新要求、新內(nèi)涵，公司還開展了形式豐富的中國特色金融文化宣導(dǎo)，舉辦2024年“金融教育宣傳月”活動、“五一”國際勞動節(jié)暨“五四”青年節(jié)知識競賽、“月滿中秋承文化，歡聚答題競風(fēng)采”中秋競答等形式豐富的文化活動；開展《中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化融入證券公司特色文化建設(shè)的“兩創(chuàng)”機制研究》課題研究，為更好提升文化建設(shè)質(zhì)效提供理論支撐。

　　另一方面，公司穩(wěn)步推進先進評選和員工管理制度完善，認真落實聲譽信息報送、細化完善考核指標等舉措，推動職業(yè)道德準則融入公司管理全流程，促進員工職業(yè)道德水平持續(xù)提升。

　　細化員工管理，營造厚德文化

　　一直以來，國聯(lián)證券持續(xù)推進職業(yè)道德建設(shè)，除了加強教育宣導(dǎo)外，還將“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化理念全面融入公司管理、人才隊伍建設(shè)等各環(huán)節(jié)，持續(xù)提升員工職業(yè)道德素養(yǎng)，積極營造厚德文化。

　　在建章立制方面，公司制定完善《國聯(lián)證券員工執(zhí)業(yè)行為守則》《國聯(lián)證券證券從業(yè)人員投資行為管理辦法（暫行）》《國聯(lián)證券員工手冊》《國聯(lián)證券合規(guī)手冊》等規(guī)范文件，持續(xù)完善合規(guī)內(nèi)控，加強對員工在合規(guī)誠信從業(yè)、職業(yè)道德管理、行業(yè)榮辱觀方面的引導(dǎo)、要求和約束。

　　在行為管理方面，公司倡導(dǎo)“誠實守信，不逾越底線”。公司全員簽署合規(guī)誠信承諾書、榮辱觀承諾書，敦促員工自覺合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠信展業(yè)、廉潔從業(yè)；結(jié)合“5·10”思廉月活動，黨委書記帶頭講授專題黨課；召開黨風(fēng)廉政建設(shè)大會，紀委書記結(jié)合公司“廉正行”品牌作清廉家風(fēng)倡議宣導(dǎo)；抓“關(guān)鍵少數(shù)”，組織廉政教育基地現(xiàn)場學(xué)習(xí)、庭審旁聽以及新任干部廉潔談話；整合紀檢、審計、合規(guī)、風(fēng)險等專業(yè)監(jiān)督力量，開展掛證取酬專項整治工作、廉潔從業(yè)專項檢查、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范檢查等專項檢查，強化執(zhí)紀監(jiān)督。

　　在選人用人方面，公司將具備良好職業(yè)道德和價值觀作為錄用的基本條件，在制度中明確將行業(yè)榮辱觀、廉潔從業(yè)等要求融入公司選人用人的重要環(huán)節(jié)，強調(diào)德才兼?zhèn)涞闹匾裕患哟蟾刹靠疾炝Χ?，將廉潔從業(yè)、合規(guī)誠信執(zhí)業(yè)、全面風(fēng)險管理、踐行行業(yè)和公司文化理念等納入考察范圍，把好人員“入口關(guān)”“晉升關(guān)”。

　　在激勵約束方面，除業(yè)績指標外，公司將廉潔從業(yè)、合規(guī)誠信執(zhí)業(yè)、全面風(fēng)險管理、踐行行業(yè)和公司文化理念等要素納入年度考核和晉升考察中，實行“一票否決”；在年度優(yōu)秀表彰中設(shè)置“厚德善行模范獎”“文化建設(shè)標兵獎”，推動樹立行業(yè)時代道德模范，弘揚時代新風(fēng)；通過“先鋒·榜樣行”“最美巾幗奮斗者”“最美職工”“最美青年人物”等宣傳活動，充分發(fā)揮先進典型表率示范作用。

　　加強聲譽約束，樹立良好形象

　　新版《準則》對證券公司聲譽風(fēng)險防范方面提出要求，共同維護行業(yè)聲譽，展現(xiàn)行業(yè)良好風(fēng)貌。為此，公司加強聲譽管理、勇?lián)鐣?zé)任、加強媒體發(fā)聲，發(fā)揮專業(yè)投研能力積極解讀、宣導(dǎo)行業(yè)政策，傳遞行業(yè)正能量。

　　在加強聲譽風(fēng)險管理方面，公司建立員工聲譽約束評價機制，將員工聲譽情況納入人事管理體系，在文化建設(shè)專項考核中強化聲譽風(fēng)險考核；全面深化輿情管理工作，規(guī)范員工使用自媒體，加強實習(xí)生全流程管理，開展新員工聲譽輿情培訓(xùn)，組織員工參加意識形態(tài)專題培訓(xùn)，防范聲譽風(fēng)險事件；建立聲譽信息登記報送制度，強化聲譽約束。

　　在樹立良好形象方面，公司積極踐行社會責(zé)任，持續(xù)融入行業(yè)“一司一縣”結(jié)對幫扶、“證券行業(yè)促進鄉(xiāng)村振興公益行動”，出資設(shè)立無錫市首個專注結(jié)對幫扶、鄉(xiāng)村振興的慈善信托，聚焦“一司一縣”主陣地，在5個結(jié)對縣開展“國聯(lián)·青春助學(xué)”“童享陽光”“漁村老人一起幫”等金融幫扶、智力幫扶、公益幫扶、文化幫扶、生態(tài)幫扶、組織幫扶行動；持續(xù)開展投教公益行動，開展“Find‘凡能仙’高校財商大賽”“友友財商學(xué)院”“‘陶朱見喜’財商桌游”等品牌投教活動，無錫中山路營業(yè)部榮獲北交所投資者服務(wù)e站授牌；與無錫市殘聯(lián)在助殘就業(yè)、投教融合、暖居工程等方面開展合作，共繪助殘“同心圓”，通過開展助殘公益、特色投教、慈善捐贈等樹立有責(zé)任、肯擔(dān)當(dāng)?shù)钠髽I(yè)形象；加強正面宣傳，策劃組織朗誦MV、主題黨日、征文、攝影大賽等慶祝新中國成立75周年系列宣傳活動，營造與祖國共同慶生的良好氛圍；通過中證報等主流媒體積極發(fā)聲，突出社會責(zé)任導(dǎo)向，積極打造國之大者品牌形象。